湖南爱赢投顾被监管暂停新增客户6个月 因合规办理与内控机制不健全等问题

  12月15日，湖南证监局发布了重要的公告表明，经查，湖南爱赢证券出资参谋有限公司（以下简称“爱赢投顾”）及其开福区分公司存在公司合规办理与内控机制不健全；新增事务场所未陈述、对人员资质和执业行为办理不到位；执行湖南证监局于2025年3月27日下发的责令改正的监管办法不到位；营销服务过程中存在许诺或暗示收益、相关危险提示不充分、虚伪不实或误导性宣扬的景象；单个经营出售人员冒用别人信息为客户供给服务，部分无资质人员供给出资主张；部分出资主张没有相关根据；投诉处理机制不健全等问题。

  湖南证监局指出，上述行为违背了相关规定，决议对爱赢投顾采纳责令改正并暂停新增客户6个月的监管办法。在暂停期间，公司总部、各分支机构不得签约新客户、老客户服务期完毕后不得续约、不得以“出资者教育”等名义变相展开出资咨询事务。

  湖南证监局表明，爱赢投顾应采纳比较有用办法对上述违背相关规定的行为予以整改，并严厉内部追责。整改期间需每月向湖南证监局报送整改陈述。整改应严厉执行《证券出资参谋事务暂行规定》的相关规定，实在进步合规办理上的水准。暂停新增客户期满后，提交书面请求，湖南证监局将视整改状况安排检验，检验完结前，不得新增客户。

  此外，黄小锋作为爱赢投顾总经理、舒春龙作为爱赢投顾开福区分公司CEO，对上述违规事项负有首要职责，未按照相关规定勤勉尽责，被湖南证监局采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。